剧情简介

　　市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)对汇丰资产管理(印度)私人有限公司处以50万卢比的罚款，原因是发现该行在2023年通过了一项命令

　　生成AMC是“错误的”

　　对证券市场利益不利的。

　　Sebi正在调查这家基金公司是否充分记录了其投资决策的理由等。此外，市场监管机构还调查了印度斯坦锌公司、Sadbhav工程公司和沃达丰Idea公司出售三只股票的原因，这三只股票分别造成了161万卢比、1497万卢比和2543万卢比的损失。总损失为4.2亿卢比。

　　该案件涉及L&T投资管理公司(L&T AMC)，该公司早先是L&T共同基金的一部分，并于2023年5月被汇丰集团收购。该公司随后被并入汇丰资产管理公司。

　　根据2000年7月印度证券交易委员会通告规定的条款，汇丰AMC被要求记录其投资决策的原因。

　　然而，裁决官员在其2023年8月23日的命令中表示，2000年7月的通知“缺乏关于AMC在做出后续投资决策时必须考虑的细节的清晰度，并且该通知建议发布澄清，因此，违规行为不成立”。

　　审计署亦认为，《MF规例》或2000年7月通函均没有订明更新研究报告的时间表。“在没有时间表的情况下，让通知人(汇丰AMC)承担不更新的责任可能是不对的，”该命令表示。

　　2023年11月6日，印度证券交易委员会(Sebi)向汇丰AMC发出了一份显示理由通知(SCN)，解释了为什么不应审查和修改AO令，也不应对其施加处罚。

　　在辩护中，汇丰AMC辩称，SCN没有管辖权，在法律上是不可持续的。还有人说，SCN载有事实不正确和误解的叙述。

　　公司还指出，在检查过程中，审核员仔细阅读了记录，并且2023年6月16日的补充显示原因通知在上述3个脚本中分别记录了文件证据和分析师研究报告的记录。

　　早些时候，Sebi任命了一名独立审计师，在2019年4月1日至2021年3月31日期间对L&T共同基金进行检查，涉及L&T投资管理。2022年7月向印度证券交易委员会提交了一份检查报告，发现这些公司在创建、维护记录和投资决策的理由方面存在异常。

　　随后，针对HSBC AMC启动了裁决程序，并于2023年3月20日发出了一份说明事由的通知，并于2023年6月16日发出了一份补充说明事由的通知。

　　今天发布的37页Sebi命令称，“我认为AO命令是错误的，不利于证券市场的利益。此外，在行使根据1992年SEBI法案第15-I条第(3)款授予我的权力时，我发现，如果根据1992年SEBI法案第15HB条对通知处以50万卢比/-(仅50万卢比)的罚款，则足以满足司法目的。”

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